1. Аудиторский комитет

Основной целью Комитета является организация и поддержание в банке соответствующей системы внутреннего контроля.

Задачи Комитета:

• участвовать в процессе разработки и утверждения финансовой отчетности и политики внутреннего аудита;

• контроль за предоставлением, полнотой, достоверностью контрольной, финансовой и иной отчетности;

• готовить информацию для заседаний Совета и представлять Совету отчеты по вопросам своей компетенции;

• контроль над взаимодействием банка с внутренними и внешними аудиторами;

• рассмотреть вопрос о назначении (увольнении) руководителя службы внутреннего аудита и внести предложение в Совет;

• изучать и представлять Совету ежеквартальные отчеты службы внутреннего аудита;

• оценка системы внутреннего контроля и внутреннего аудита банка для обеспечения эффективности и согласованности этих систем, рассматривать планы проверок внутреннего аудита и их периодичность, участвовать при оценке степени выполнения своих задач и обязанностей руководителем службы внутреннего аудита и выражать свое мнение;

• не реже одного раза в квартал встречаться с руководителем службы внутреннего аудита и обсуждение вопросов, связанных с деятельностью службы внутреннего аудита;

• оказывать практическую помощь Совету в оценке предложений внешнего аудитора, подготовить рекомендации Совету при выборе внешнего аудитора;

• вносить в Совет предложения о максимальном размере вознаграждения за услуги внешних аудиторов и заключении (расторжении) договора с ними;

• практическая помощь Совету в разработке технического задания для внешних аудиторов;

• принимать отчеты внутреннего и внешнего аудита и контролировать устранение Правлением банка несоответствий законодательным актам, политикам и локальным актам банка и недостатков обнаруженных контролирующими подразделениями;

• рассматривать отчеты и заключения внешнего аудита и представлять их Совету;

• в случаях неудовлетворительной работы внешних аудиторов, давать рекомендации Совету по их изменению;

• рассматривать прозрачность банковской деятельности, а также адекватность и точность раскрытия данных;

• подготовка отчета о своей деятельности и др.

2. Комитет по оценке, развитию и вознаграждению персонала

• исполнение основных положений в сфере управления и развития персонала банка;

• мониторинг и оптимизация численного состава работников банка и его структурных подразделений в целях эффективного выполнения поставленных задач;

• разработка корпоративных ценностей и внедрение корпоративной культуры Банка;

• объявление отбора внутреннего и внешнего конкурса, принятие решения о заключении трудового договора и найме победителя отбора в рамках компетенции Комитета и/или вынести предложение на рассмотрение Наблюдательного совета банка о заключении трудового договора и найме победителя отбора внутреннего и внешнего конкурса;

• принятие решений (в случае необходимости) по вопросам установления индивидуальных надбавок и других видов стимулирующих выплат всем работникам банка;

• оценка и вознаграждение работников Банка, привлечения их у материальной и дисциплинарной ответственности, применение мер воздействия, а также программы развития;

• установление шкалы надбавок к должностным окладам и других видов выплат работникам банка и его структурных подразделений;

• принятие решений по оплате за обучение (очное и заочное) сотрудников банка;

• разработка и утверждение регламента подготовки и проведение заседаний комитетов по оценке, развитию и вознаграждению персонала Банка;

• рассмотрение вопросов по работе с персоналом, нуждающихся в принятии коллегиального решения.

3. Комитет по управлению рисками и комплаенс контролю

Основной целью Комитета является обеспечение соблюдения санкционной политики Банка и поддержания ее в актуальном состоянии.

4. Комитет инвестиционного банкинга

Основной целью Комитета является содействие эффективной организации и стратегическому развитию инвестиционно-банковской деятельности Банка.

5. Комиссия по урегулированию конфликтов интересов в банке

Контроль за недопущением возникновения конфликтов учет устных и письменных заявлений и требований акционеров, клиентов, членов органов управления и сотрудников банка о возникновении конфликтов интересов, а также поиск такого решения, которое, являясь законным и обоснованным, устраняло бы возникший или возникающий конфликт интересов.